| Título : | Prevención y castigo del blanqueo de capitales : un análisis jurídico-económico | | Tipo de documento: | texto impreso | | Autores: | Mateo BERMEJO (autor) ; Jesús-María SILVA SANCHEZ (pról.) | | Lugar-Editorial-Fecha: | Madrid : MARCIAL PONS, 2015 | | Colección: | Derecho penal y Criminología | | Descripción física: | 394 p. | | ISBN: | 978-84-16402-29-8 | | Ubicación: | D343.946 B516p | | Temas: | ANALISIS ECONOMICO DEL DERECHO (AED)
LAVADO DE DINERO
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| | Contenido: | Perspectiva metodológica : la utilidad del análisis económico del derecho para el estudio del blanqueo de capitales
El análisis económico del derecho (AED)
La aproximación económica al derecho
Los orígenes y la evolución del AED
Conceptos clave
Una distinción fundamental : AED positivo y normativo
AED positivo
La teoría de la elección racional
Contenido y ordenación de las preferencias
El procedimiento de análisis en la teoría de la elección racional
AED normativo
El concepto de «eficiencia»
Eficiencia paretiana
Eficiencia potencial o Kaldor-Hicks
Eficiencia en sentido instrumental
¿Eficiencia sin optimalidad?
El Análisis Coste-Beneficio (ACB)
ACB : problemas de cuantificación
ACB : la dimensión normativo-ética
Análisis Coste-Eficacia : la dimensión normativo-técnica
El consenso básico acerca del ACB
ACB, igualdad y derechos
Análisis Institucional Comparado (AIC)
Análisis económico del derecho penal : aplicación a la prevención y el castigo del BdeC
AED positivo en derecho penal : la decisión de delinquir
La teoría de la elección racional y el análisis de los costes y beneficios privados del delito
Racionalidad de los agentes en los agentes en los delitos económicos : el caso del BdeC
Frecuencia y estandarización de conductas
Conmensurabilidad : la presencia del dinero y la mayor facilidad para determinar el coste de oportunidad
Transparencia : mayor facilidad para evaluar las consecuencias
Maximización de la renta
Neutralidad moral : ¿propiedad distintiva de la actividad mercantil?
AED normativo : estrategias regulatorias orientadas a la prevención de delitos económicos
El ACB en la prevención del delito
Política criminal : la función de la Ley penal
Análisis de las estrategias regulatorias disponibles para la prevención y el castigo de delitos económicos : su aplicación al blanqueo de capitales
Las estrategias regulatorias : análisis positivo y normativo
¿Heterorregulación frente a autorregulación? : aproximación a las normas de prevención y castigo del blanqueo de capitales
Heterorregulación, autorregulación, corregulación (autorregulación regulada)
Los efectos jurídicos de la autorregulación
Análisis coste-beneficio del blanqueo de capitales : lesividad social y beneficios sociales
El blanqueo de capitales : concepto y técnicas
Definición criminológica de BdeC
Algunos conceptos asociados al de BdeC
El BdeC como «proceso» orientado a un fin
Las díadas capital sucio/capital negro y capital de origen lícito/capital de origen ilícito
El objeto del BdeC : ¿dinero, bienes, capitales, activos?
Características contemporáneas del BdeC
Características del entorno social que proveen oportunidades para el BdeC
Magnitud económica del fenómeno
Vinculación con el crimen organizado
Internacionalización
Profesionalización del BdeC
El proceso de blanqueo
Introducción/colocación (placement)
Transformación/ensombrecimiento (layering)
Integración
La utilidad de esta clasificación en tres etapas
Técnicas utilizadas para blanquear capitales
Técnicas de BdeC por sector económico
Sector financiero (I) : entidades financieras
Sector financiero (II) : establecimientos financieros no convencionales
Sector comercial y de servicios
Sector inmobiliario
Sector de casinos y juegos de azar
Sector compraventa de joyas, metales preciosos, obras de arte y antigüedades
Costes y beneficios sociales del blanqueo de capitales
Análisis de los costes y beneficios del BdeC
Análisis de los incentivos que determinan diferentes diseños del entorno legal
Prohibición total del BdeC
Prohibición parcial
Legalización
Evaluación de las consecuencias de los diferentes diseños institucionales
La lesividad social del BdeC
Efecto criminógeno : el BdeC como incentivo para delinquir
Efectos lesivos sobre la economía
Corrupción pública y privada
Los beneficios sociales del BdeC
Problemas de distribución de costes y beneficios sociales entre distintas sociedades : la cuestión internacional
La inequitativa distribución de costes y beneficios del BdeC transnacional
Análisis de los incentivos para que los refugios financieros cumplan con las normas de prevención de BdeC
Armonización de la regulación internacional
Conclusiones al ACB de la actividad de BdeC
Análisis positivo y normativo del sistema de prevención y castigo del BdeC
La racionalidad del sistema de prevención y castigo del BdeC
Análisis sistemático de los instrumentos de prevención y castigo del BdeC
Análisis de las normas inter y supranacionales
La Declaración de Principios de Basilea (1988)
Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas -Convención de Viena- (1988)
Cuarenta Recomendaciones del GAFI (1990)
Convención del Consejo de Europa (1990)
Directivas Europeas (1991, 2001, 2005)
"Corpus Iuris" (1999)
Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada -Convención de Palermo- (2000)
Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (2003)
La evolución de las estrategias de intervención
Primera etapa : la creación de un nuevo paradigma
Segunda etapa : unificación de los estándares
Tercera etapa : ampliación del ámbito de intervención de los estándares
Cuarta etapa : consolidación de los estándares
Quinta etapa : cambios en la estrategia regulatoria; del «intervencionismo» a la «gestión del riesgo»
El contenido del cambio
Los actores del cambio
Toma de posición
Las finalidades perseguidas por el Estado : especialmente sobre el decomiso de las ganancias
Definición y clases de decomiso
Decomiso de las ganancias derivadas del delito
La función disuasoria del decomiso de las ganancias
La función inocuizadora del decomiso básico de las ganancias
Tipos de decomiso de ganancias
Decomiso de bienes : decomiso básico y decomiso sustitutivo
Decomiso de valor equivalente
Decomiso de ganancias directas e indirectas
¿Principio de beneficios brutos (Bruttoprinzip) o de beneficios netos (Nettoprinzip)?
Restricciones deontológicas al decomiso de las ganancias : ¿proporcionalidad?
El decomiso de los beneficios económicos derivados de la comisión de delitos imprudentes : consideraciones sobre su pertinencia
El decomiso de los beneficios económicos derivados de la comisión de infracciones administrativas
El decomiso civil
La regulación del decomiso según la reciente reforma del Código Penal español operada por la Ley Orgánica 1/2005
Intervención directa e indirecta : la responsabilización del sector privado
Los sujetos obligados : deberes esenciales y secundarios
Deber esencial I : el deber de no ejecutar la operación (sujeto obligado/”gatekeeper”)
Introducción : concepto y breve genealogía del mismo
Análisis positivo y normativo de la función de “gatekeeper”
Deber esencial II : el deber de informar (sujeto obligado/”whistleblower”)
Introducción : concepto y orígenes
Análisis de las características del sujeto obligado/”whistleblower”
El deber de informar y el deber de confidencialidad
Los incentivos para cumplir con el deber de informar
Análisis positivo y normativo de la función de sujeto obligado/"whistleblower"
Las interrelaciones entre el “gatekeeping” y el “whistleblowing” en la legislación para la prevención del BdeC
Intervención indirecta : criminal “compliance” para la prevención del BdeC en la organización empresarial
Los factores criminógenos presentes en la estructura empresarial
“Compliance programs” : concepto y alcance
Programas de Cumplimiento : concepto, fuentes, contenido
Los Programas de Cumplimiento en la prevención del blanqueo de capitales
La gestión del riesgo
El deber de diligencia con respecto al cliente
El deber de examen (examen general) : el perfil del cliente
El deber de investigar (examen especial) : el deber de investigar las operaciones inusuales
Conclusión : la operación sospechosa como presupuesto de los deberes de informar y no ejecutar la operación
Normas de conducta en los Programas de Cumplimiento : su papel en la gestión del riesgo
Órganos de control interno : el “Compliance Officer” o “Geldwäschebeauftragter”
Evaluación (interna y externa) de los Programas de Cumplimiento
Sistema de información
El tipo penal de blanqueo de capitales
Introducción : el fundamento político criminal de la criminalización
Análisis de “lege ferenda” : las distintas formas de tipificación penal según la finalidad político-criminal del legislador
Análisis de “lege lata” : el bien jurídico protegido por el tipo penal del art. 301 del CP
Las lagunas de punibilidad y la necesidad de art. 301 del CP
El bien jurídico protegido
Planteamiento general : el tipo de BdeC y la Administración de Justicia
La Seguridad Interior
El orden socioeconómico
Los antecedentes del art. 301 del CP : las normas supra e internacionales
El tipo penal básico
El tipo penal de receptación de bienes o ganancias
El tipo penal de tendencia interna trascendente
El tipo penal de BdeC imprudente
Análisis de “lege data” : interpretación del tipo penal de BdeC de art. 301 del CP
Límites del análisis
El BdeC doloso : los tipos penales del art. 301.1 y 301.2 del CP
Las modalidades de acción y los verbos típicos
El objeto material
La punibilidad de la tentativa
Modalidades agravadas de blanqueo de capitales
La intervención delictiva en el delito de blanqueo de capitales
La punibilidad del autoblanqueo
BdeC imprudente : el art. 301.3 del CP
La relevancia de la ignorancia deliberada
La autorregulación empresarial y la atribución de responsabilidad penal
La evaluación del sistema de prevención y castigo del BdeC
La evaluación del sistema de prevención y castigo del blanqueo de capitales
Algunos estudios comparados |
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Prevención y castigo del blanqueo de capitales : un análisis jurídico-económico