| Título : | El Derecho Penal Económico en la era Compliance | | Tipo de documento: | texto impreso | | Autores: | Adán NIETO MARTIN (dir.) ; Luis ARROYO ZAPATERO (dir.) | | Lugar-Editorial-Fecha: | Colonia Nueva Anzures : TIRANT LO BLANCH , 2013 | | Colección: | Teoría | | Descripción física: | 230 p. | | ISBN: | 978-84-9033-880-3 | | Nota general: | Introducción por Adán Nieto Martín. | | Ubicación: | D343.4 D431 | | Temas: | CUMPLIMIENTO NORMATIVO (COMPLIANCE)
DERECHO PENAL DE LA EMPRESA
DERECHO PENAL ECONOMICO
RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURIDICAS
| | Contenido: | Regulatory capitalism y cumplimiento normativo / Adán NIETO MARTIN.
Los problemas jurídicos del cumplimiento normativo.
Compliance y responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Responsabilidad penal de las personas jurídicas y proceso penal.
¿Cómo conseguir un programa de cumplimiento eficas que responda a las exigencias de debido control?.
La responsabilidad de los gatekeepers.
El derecho comparado en el desarrollo del derecho penal económico / Klaus TIEDEMANN.
Diálogo alemám-español en el derecho penal económico.
Protección de los bienes jurídicos intermedios.
Corrupción entre particulares.
El alcance de los programas de compliance.
La responsabilidad penal de las personas jurídicas.
La persona jurídica acusada en el proceso penal español / Juan-Luis GOMES COLOMER.
Dogmática penal y pragmatismo procesal : los entresijos del planteamiento legal.
El principal problema : la tutela de los derechos fundamentales de la persona jurídica imputada.
Los derechos indiscutibles.
Los derechos matizables.
En especial, el derecho a la defensa técnica.
Programas de compliance en el derecho penal de la empresa ; Una nueva concepción para controlar la criminalidad económica / Ulrich SIEBER.
Los programas de compliance en al realidad.
Terminología y difusión de los programas de cumplimiento.
Conceptos.
Investigaciones empíricas.
Contenido de los programas.
Objetivos y valores.
Concepciones procesales.
Características de los nuevos sistemas de regulación.
Los redactores de los programas.
Espacios de libertad y formas de regulación.
Interacción funcional entre los sistemas de regulación.
Los programas de cumplimiento en el vigente derecho penal de la empresa.
Bases del Derecho penal de la empresa.
La responsabilidad penal individual de los trabajadores de la empresa.
La responsabilidad contravencional -sancionador administrativa- de las empresas.
Relevancia de los programas de compliance para la responsabilidad individual.
Relevancia de los programas de compliance para la responsabilidad de la empresa.
Resultado parcial.
Programa de cumplimiento y prevención de la criminalidad.
La idoneidad de los programas de cumplimiento par ala prevención de la criminalidad.
Conocimientos criminológicos.
Ventajas de la autorregulación y la corregulación.
Contenidos específicos de la prevención de la criminalidad.
Límites fácticos.
Límites jurídicos.
Resultado parcial y consecuencias.
Obligaciones legales de adoptar medidas de cumplimiento.
Otros estímulos para la adopción de programas de cumplimiento.
Compliance, debido control y unos refrescos / Juan Antonio LASCURAIN SANCHEZ.
El debido control y los principios constitucionales de imputación penal.
El debido control como diligencia.
Debido control y programas de cumplimiento.
Sistema de normas.
Vigencia de la norma.
Institucionalización.
Investigaciones internas : una introducción a sus problemas esenciales / Klaus MOOSMAYER.
La certificación de los programas de cumplimiento / Jean Pierre MATUS ACUÑA.
El sistema chileno de certificaciones.
El efecto de las certificaciones (la defensa de cumplimiento).
Del por qué una certificación de cumplimiento no puede eximir de la pena anticipadamente, pero sí atenuarla.
La función del penalista en la confección, implementación y evaluación de los programas de cumplimiento / J. A. GONZALEZ FRANCO, A. SCHEMMEL, Axel-Dirk BLUMENBERG.
La insoportable levedad de los programas de cumplimiento.
Las 5 funciones del abogado penalista.
Mirando al futuro : alternativas al programa de la levedad.
Posición de garante del compliance officer por unfracción del "deber de control" : una aproximación tópica / Jacobo DOPICO GOMEZ-ALLER.
La figura del responsable de cumplimiento o compliance office.
Un punto de partida : deber de garante del empresario, delegación de funciones y deber de supervisión residual.
Titularidad y delegación de los deberes del empresario.
Posición del obligado tras a delegación ; Deberes de supervisión activa y reactiva.
¿Qué clase de deberes de garante ostentan quienes deben ejecutar los deberes del control, prevención y detección de delitos?.
Responsabilidad del compliance office por omisión de concretos deberes de detección y prevención de delitos.
En relación con omisiones relativas al deber de implementación y desarrollo de programas de prevención del delito.
En relación con la recepción y gestión de denuncias y supuestos similares.
Recepción y gestión de denuncias.
Omisas investigación u omisión de investigaciones ; Investigaciones ante indicios de irregularidad e investigaciones preprogramadas.
No existe un deber de denunciar los indicios a las autoridades ; El deber del responsable de cumplimiento es un deber empresarial, no un deber jurídico penal.
Un caso similar : ocultación u omisa denuncia de los responsables de auditoría interna.
Diferencia con la omisión del superior jerárquico : en concreto la omisión del director financiero.
La privatización de la lucha contra la corrupción / Adán NIETO MARTIN.
Los malvados funcionarios y los extorsionados empresarios.
Los orígenes : la FCPA.
La corrupción entre privadas.
La prevención de la corrupción en la empresa.
La Bribery Act y la internacionalización de la represión.
Viaje de vuelta : el proyecto de ley de transparencia.
Programas de cumplimiento "efectivos" en la experiencia comparada / Marta MUÑOZ DE MORALES ROMERO.
Criterios de efectividad en las decisiones judiciales.
Criterios de efectividad en acuerdos con el Ministerio Fiscal. |
|  |
El Derecho Penal Económico en la era Compliance